En la etapa de Vinculación del asociado/cliente (originación y otorgamiento ):
| Eventos | Clientes/Usuarios | Productos | Canales | Jurisdicción |
| En la etapa de Vinculación del asociado/cliente (originación y otorgamiento ): | ||||
| 1.Presentación de información falsa o incompleta. | X | |||
| 2. Solicitud de exoneración de entrega de documentos o información. | X | |||
| 3. Asociados/clientes en listas relacionadas con el LA/FT. | X | X | ||
| 4. Clientes mayormente expuestos o con actividades vulnerables. Clientes públicamente expuestos. | X | |||
| 5.Omisiones o errores de parte del personal de LA ENTIDAD en la vinculación del cliente. | X | X | X | X |
| En la etapa de seguimiento y control de la cartera de créditos: | ||||
| 1. Detección de operaciones que no guardan relación con las comúnmente realizadas por el asociados/clientes. | X | |||
| 2. Resistencia del asociados/clientes a actualizar la información. | X | X | ||
| 3. Frecuentes excesos de límites y excepciones en el uso de los productos asignados. | X | X | X | |
| 4. Cambios de dirección frecuentes y de datos básicos del asociado/cliente. | X | |||
| 5. Operaciones fraccionadas y múltiples. | X | |||
| 6. Omisiones o errores de parte del personal de LA ENTIDAD en la actualización de la información. | X |
