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Eventos Sarlaft con factores de riesgo:

Eventos sarlaft con factores de riesgo

En la etapa de Vinculación del asociado/cliente (originación y otorgamiento ):

Eventos Clientes/Usuarios Productos Canales Jurisdicción
En la etapa de Vinculación del asociado/cliente (originación y otorgamiento ):        
1.Presentación de información falsa o incompleta. X      
2. Solicitud de exoneración de entrega de documentos o información. X      
3.    Asociados/clientes en listas relacionadas con el LA/FT. X     X
4. Clientes mayormente expuestos o con actividades vulnerables. Clientes públicamente expuestos. X      
5.Omisiones o errores de parte del personal de LA ENTIDAD en la vinculación del cliente. X X X X
En la etapa de seguimiento y control de la cartera de créditos:        
1.     Detección de operaciones que no guardan relación con las comúnmente realizadas por el asociados/clientes. X      
2. Resistencia del asociados/clientes a actualizar la información. X     X
3. Frecuentes excesos de límites y excepciones en el uso de los productos asignados.   X X X
4. Cambios de dirección frecuentes y de datos básicos del asociado/cliente. X      
5. Operaciones fraccionadas y múltiples. X      
6. Omisiones o errores de parte del personal de LA ENTIDAD en la actualización de la información. X      

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